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证券从业(新)
证券市场基本法律法规
11730题
金融市场基础知识
11757题
证券从业(新)
在上海证券交易所市场的指定交易确认后,下述说法中错误的是( )。
证券中介机构包括证券经营机构和证券( )机构两类。
股东大会做出修改公司章程,增加或减少注册资本,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
金融市场最重要的参与者是( )。
资金供给者与资金需求者互相之间融通资金,如果借助金融市场直接进行,则属于( )。
证券投资者可分为( )两大类。
上海证券交易所编制的成分指数不包括( )。
股票及其他有价证券的理论价格是根据( )确定的。
证券交易市场通常分为( )和场外交易市场。
享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择,其中不包括( )。
至( )年,在我国大陆证券市场上,证券发行和交易彻底实现了无纸化。
全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括( )。
中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行( ),组织、指导和协调推进股权分置改革工作。
以下不属于我国场外市场的是( )。
对于证券公司与客户之间的资金清算交收,当客户取出证券交易结算资金时,下列阐述正确的是( )。
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共用题干 李某将自己拥有的一套地理位置好、具备交易条件的房屋委托给甲房地产经纪公司(以下简称甲公司)出售,并签订了委托协议。甲公司委派房地产经纪人王某为李某服务。王某对李某的房屋进行了勘察,填写了《物业勘察表》。根据市场交易情况,王某认为李某的房屋出售价格合理,属于优质房源。
房地产经纪人填写《物业勘察表》时,经常出现的问题有( )。
共用题干 李某将自己拥有的一套地理位置好、具备交易条件的房屋委托给甲房地产经纪公司(以下简称甲公司)出售,并签订了委托协议。甲公司委派房地产经纪人王某为李某服务。王某对李某的房屋进行了勘察,填写了《物业勘察表》。根据市场交易情况,王某认为李某的房屋出售价格合理,属于优质房源。
共用题干 李某将自己拥有的一套地理位置好、具备交易条件的房屋委托给甲房地产经纪公司(以下简称甲公司)出售,并签订了委托协议。甲公司委派房地产经纪人王某为李某服务。王某对李某的房屋进行了勘察,填写了《物业勘察表》。根据市场交易情况,王某认为李某的房屋出售价格合理,属于优质房源。
共用题干 李某将自己拥有的一套地理位置好、具备交易条件的房屋委托给甲房地产经纪公司(以下简称甲公司)出售,并签订了委托协议。甲公司委派房地产经纪人王某为李某服务。王某对李某的房屋进行了勘察,填写了《物业勘察表》。根据市场交易情况,王某认为李某的房屋出售价格合理,属于优质房源。
共用题干 甲房地产开发公司(以下简称甲公司)拟开发一写字楼项目,该项目的优势初步定为突出工程质量优良和顶级物业服务。为使该写字楼项目符合市场需求,甲公司委托乙房地产经纪公司(以下简称乙公司)开展市场调查,进行项目定位,制订广告促销策略。
共用题干 甲房地产开发公司(以下简称甲公司)拟开发一写字楼项目,该项目的优势初步定为突出工程质量优良和顶级物业服务。为使该写字楼项目符合市场需求,甲公司委托乙房地产经纪公司(以下简称乙公司)开展市场调查,进行项目定位,制订广告促销策略。
共用题干 甲房地产开发公司(以下简称甲公司)拟开发一写字楼项目,该项目的优势初步定为突出工程质量优良和顶级物业服务。为使该写字楼项目符合市场需求,甲公司委托乙房地产经纪公司(以下简称乙公司)开展市场调查,进行项目定位,制订广告促销策略。
共用题干 甲房地产开发公司(以下简称甲公司)拟开发一写字楼项目,该项目的优势初步定为突出工程质量优良和顶级物业服务。为使该写字楼项目符合市场需求,甲公司委托乙房地产经纪公司(以下简称乙公司)开展市场调查,进行项目定位,制订广告促销策略。
房地产经纪机构同意接受房屋交易委托后,还要进行的工作有( )。
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商业银行的薪酬包括基本薪酬、绩效薪酬、中长期激励、福利性收入等项下的货币和非现金的各种权益性支出。( )
风险事件: 2014年4月3日,经中国银监会核准,中国工商银行(下称“工行”)正式获准实施资本管理高级方法。作为全球系统重要性银行,工行积极实施资本管理高级方法,学习借鉴国际先进经验,用更高的标准要求自己,不断提高风险管理能力,把工行打造成能够抵御住各种风险冲击的“百年老店”。 相关背景: 股改上市以来,面对国际金融危机和国内经济转型的挑战,工行积极探索,在各项业务保持持续发展的同时,控制住了风险。一是管好了战略风险。通过实施国际化战略、“大零售、大资管、信息化银行”战略,实现了风险的分散化与盈利的多元化。二是确立了稳健的风险文化。制定了本行的风险偏好,正确处理长、短期利益关系,形成了合规、严谨、稳健的风险文化。三是建立了完善的风险治理构架。从集团层面做到了各类风险的统一管理,使全行资产组合的布局更加合理。四是建立了科学的风险计量与监控体系。通过实施资本管理高级方法,利用大数据和系统手段,实现了对风险的科学化、精细化管理。 经济进入新常态后,银行面临资产质量劣变的压力,工行通过实施内部评级法,抓转型、促应用,不断完善风险管理的精细化、前瞻性手段,积极应对新的形势与挑战。 工行充分发挥自身的信息科技优势和信贷管理经验,于2014年成立了业内首个专业化信用风险监控机构——信用风险监控中心。该中心集信用风险的分析、监测、预警、管控于一体,以大数据分析技术为手段,确立了分析建模、实时监测、风险预警、核查管控、跟踪督办、反馈优化及考核评价的信用风险监控工作流程,实时开展融资客户、融资产品、信贷机构及信贷人员风险的监测预警及跟踪管控,并实现了监控工作的系统化运行,有效增强了工行信用风险管理的及时性和前瞻性,促进了全行信贷经营管理水平的提升。 在风险监测预警方面,工商银行在有效整合和深入挖掘行内外数据信息的基础上,分析融资客户风险变化规律,研发并投产了一系列信用风险监控预警模型,构建了覆盖信贷投放、资产质量、日常运营及基础管理等多维度的信用风险日常监测指标体系,有效监测信贷与代理投资业务运行情况,及时揭示和管控业务风险。同时,加强对内外部形势的深入分析和提前预判,针对风险隐患相对较大的重点风险领域开展专项分析和治理,为有效防范系统性风险发挥了积极作用。 工行在快速发展中形成了合规、严谨、稳健的风险文化。风险文化是商业银行在经营管理活动中逐步形成的( )。查看材料
下列问题中,不属于与客户沟通的开放性问题的是( )。 A.您的未来职业发展情况如何 B.您选择股票的标准是什么 C.您是否曾经投资于成长型股票 D.您通常怎样安排自己的富余资金
崔某故意伤害案 2010年2月,崔某与同事李某因口角发生纠纷,崔某将李某的胳膊、肩、背、眼多处打伤,除左眼视力每况愈下外,其他损伤经住院治疗均已治愈。李某为此向人民法院提起自诉。人民法院予以受理。经审查,认为李某左眼可能致残,被告人可能判处3年有期徒刑以上刑罚,遂组成合议庭开庭审理。庭审过程中,李某提出其左眼致残的鉴定意见,崔某对此提出异议,申请重新鉴定。法庭遂裁定延期审理,为李某重新鉴定,得出李某左眼致残的鉴定意见。法院通知鉴定人谭某出庭接受质证,但谭某因生病住院,未能出庭。崔某提出反诉,认为李某在厮打过程中也造成自己的人身伤害,构成故意伤害罪(轻伤),并私下要挟李某撤诉。法庭再次开庭审理时,李某向法庭提出撤诉。人民法院查明情况后认为应按撤诉处理,遂终止诉讼。 【问题】 1.李某是否可以向法院提出自诉,为什么? 2.人民法院在审查自诉案件后的做法是否符合法律规定,为什么? 3.鉴定人谭某因病无法出庭,法院对鉴定意见如何认定? 4.崔某提出的反诉是否成立,为什么? 5.法院对李某撤诉的行为处理是否符合法律规定,为什么? 6.若李某在提起自诉前突遇交通意外身亡,李某的妻子张某可否代为告诉,为什么?
小船匀速横渡一条河流,若船行驶到河中央时,水流速度突然变快,则( )。
2008年中国家庭居民的消费水平持续提高,与2006年社会状况综合调查结果比较,消费支出总额从17388元升高到22555元(未考虑价格变动因素),消费结构也进一步改善,作为家庭生活水平标志的恩格尔系数(家庭食品支出占消费总支出的比例)进一步降低。在2008年城乡家庭消费支出细项中,列前三位的消费类型是食品、教育和医疗,分别占总支出的34.0%、11.5%和10.6%。 调查还显示,城乡居民消费的总体结构及家庭生存型消费(包括食品与衣着类)与发展型消费(包括居住、交通通讯、文教、娱乐用品、医疗保健、旅游等)所占比重,都发生了重要变化。从购买商品和服务的消费情况看,城乡居民消费层次有所提高。大众耐用消费品普及率提高较快,但家庭消费率总体仍偏低。 教育和医疗支出占城乡家庭消费总支出的比例比较高,分别占11.5%和10.6%,教育和医疗的家庭消费支出比例较高,主要显示了:
古埃及时期,不论平面作品还是立体作品,人物风格总是神圣不可侵犯,这是因为在雕塑或描绘人物时,创作者运用了标准的几何格子来确定作品的严谨性。而拜占庭时期的艺术创作实践,则采用了另一个独特的测量体系,即“拜占庭同心圆图解法”,三个同心圆形成了一个光环,这是一种数学性的测量体系,用一个固定的张开两脚的圆规,在画面上组装每个人物。这种“构造性”的使用,使得作品具有灵活性和生动性。总之,不论是几何格子的使用,还是拜占庭同心圆图解法,都有数学原理的体现。 这段文字意在说明:
醉酒步态可见于
溴隐亭抗帕金森病的机制是
有抗冻要求的港口与航道工程C40级以上混凝土粗骨料中总含泥量的限制值为粗骨料质量的( )。
虹吸管将A池中的水输入B池,如图19所示。已知长度l1=3m,l2=5m,直径d=75mm,两池水面高差H=2m,最大超高h=1.8m,沿程阻力系数λ=0.02,局部阻力系数:进口ζa=0.5,转弯ζb=0.2,出口ζc=1,则流量Q及管道最大超高断面的真空度为( )。