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A.基金管理人 B.基金托管人 C.地方基金业协会 D.基金发起人

所属分类：基金法律法规、职业道德与业务规范所需题豆： 1 个浏览量： 1 次

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按照(　)，金融市场可分为货币市场和资本市场。
下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）. A、基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素 B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年 C、基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料 D、基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
根据投资目标不同，基金的分类不包括（）。
为避免投资者陷于众多细小琐碎而又无关紧要的信息超载中，基金临时信息披露引入（）的概念。
封闭式基金份额的发售，由( )负责办理。
目前，我国基金管理公司新增股东的出资()不得转让。 A:半年内 B:一年内 C:二年内 D:公司存续期内
以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是( )。 A、货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所 B、货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资 C、货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低 D、资本市场进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易;但资本市场基金门槛低，投资者通过资本市场基金进入资本市场。
合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。 A、独立性原则 B、客观性原则 C、专业性原则 D、协调性原则
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。 A、反洗钱合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规风险 D、投资合规性风险
资产管理行业的功能和作用不包括（）。 A、给金融市场提供流动性，加大交易成本 B、帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务 C、是资金的需求方和供给方能够便利的连接起来 D、提高整个社会经济的效率和生产服务水平