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证券公司代销基金产品，下列（ ）情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金 Ⅳ.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ
所属分类：
金融市场基础知识
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下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有( )。 Ⅰ．证券账户净资产不低于人民币100万元 Ⅱ．具备债券投资基础知识，并通过相关测试 Ⅲ．最近2年内具有10笔以上的债券交易成交记录 Ⅳ．不存在严重不良诚信记录
下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利 Ⅱ.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据 Ⅲ.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务 Ⅳ.客户未表达意见的，证券公司也可以行使对发行人的权利 A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。 A、从业人员不得开立股票账户 B、从业人员不得收受他人赠予的股份 C、从业人员不得利用家人账户进行股票操作 D、从业人员可以和公司订立优先股认股权
下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（）。 A、债券发行额不低于人民币一千万元 B、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 C、债券期限不低于1年 D、申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书
下列属于证券自营买卖的对象的有( )。 Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．权证Ⅳ．证券投资基金
下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。 ①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理 ②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。 ③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权 ④股票期权交易实行当日无负债结算制度
在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
公司违反《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以支付时，先承担（ ）。
证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（ ）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（ ）。
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关于上市交易申请的说法，错误的是（ ）。 A、申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议 B、中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易 C、申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请 D、证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（ ）。 A、监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况 B、证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督 C、监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况 D、监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为
根据《中华人民共和国公司法》规定，下列说法正确的是（ ）。 A、有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议 B、有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议 C、股份公司的监事会每年度至少召开一次 D、股份公司的董事会每年度至少召开一次
下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（ ）。 Ⅰ.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人 Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会 Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表 Ⅳ.董事、高级管理人员不可以兼任监事
下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。Ⅰ.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（ ）。 Ⅰ.国债 Ⅱ.投资级公司债 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.集合资产管理计划 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
证券自营业务的范围包括（ ）。 Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.一般非上市证券的买卖 Ⅲ.兼并收购中的自营买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅲ.Ⅳ
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（ ）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.投诉处理 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（ ）。 Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间 Ⅲ.执业地域范围 Ⅳ.代理权限 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ